津市場監管認〔2022〕17號
各區市場監管局，各有關認證機構及獲證組織：
為進一步規范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，依照《中華人民共和國認證認可條例》，按照《市場監管總局辦公廳關于開展2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2022〕471號）要求，市市場監管委組織開展了2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作?，F將有關檢查情況通報如下。
一、檢查基本情況
本次檢查依托全國統一的“認證行政監管系統”，由市場監管總局統一抽取被檢查對象，市市場監管委統籌協調安排，由獲證組織所在區市場監管局采用獲證組織現場查驗、檔案檢查等方式進行專項檢查。重點檢查認證機構認證中的違法違規行為。重點關注質量管理體系認證、有機產品認證、綠色食品認證等領域。同時對于在檢查過程中發現獲證組織無證出廠、銷售，偽造、冒用認證證書和標志等違法行為，及時予以查處。
此次專項檢查，共抽取位于我市的163個獲證組織，覆蓋全市16個區，涉及18家國內認證機構頒發的認證證書163張。通過監督檢查結果統計，163家獲證組織中，得分90分以上的有117家，占比71.8%；得分60-89分的有32家，占比19.6%；得分60分以下的有15家，占比9.2%（其中因受疫情等因素影響，有14家停工停產或異地搬遷，按新評價標準得0分）。163家獲證組織平均得分為85.0分（總分100），較2021年的89.9分有所下降；扣除上述14家停工停產或異地搬遷獲證組織后，149家平均得分為93.0分，較2021年明顯上升。從整體上看，我市獲證組織認證證書有效性不斷提升。認證機構對認證活動的主體責任進一步落實，增強了認證的公信力和有效性，促進了企業內部管理和產品質量提升。
二、發現的主要問題
本次專項檢查共發現認證機構及獲證組織存在的各類問題129個，涉及47家獲證組織、47張認證證書、9家認證機構。其中，中檢聯合認證（廣東）有限公司因涉嫌在認證過程中未核實企業相關資質、杭州萬泰認證有限公司因涉嫌未按照認證基本規范進行年度審核，分別被立案調查?；使谡J證檢驗股份有限公司涉嫌的違法違規問題正在進一步調查處理中。歐瑞認證有限公司、浙江全品認證有限公司、北京中京天成檢驗認證中心有限公司、梅津（上海）檢測認證有限公司、凱新認證（北京）有限公司、中國綠色食品發展中心等部分認證機構因認證活動中存在不規范的行為，相關區市場監管局已通報機構限期整改或自行整改。我委將繼續跟進相關問題的整改，做好后處理。此次檢查發現的主要問題有：
一是部分認證機構違法違規開展認證活動。主要表現在：在認證過程中未核實企業相關資質；未按照認證基本規范進行年度審核；認證服務合同與管理體系審核計劃（通知）書上對審核范圍描述不一致；審核計劃制作不規范、審核報告不符合項整改驗證不合理；審核報告內容與企業實際不符、認證證書信息與企業實際不符等；認證范圍表述不準；認證檔案中認證決定人姓名不一致，機構歸檔內容與企業留存審查報告不一致。
二是部分獲證組織能力保持不足。主要表現在：文件編制不規范、制度文件落實不到位；部分管理制度未有效落實，管理者代表對企業管理體系相關知識不了解；內審和管理評審不完善；質量管理手冊組織框架有變化未及時進行修訂；程序文件有錯漏，未及時更新；外來文件未更新；質量認證體系運行中記錄清單不全、獲證組織實際認證人員與上報備案人員存在差異。
三是受疫情影響，部分企業停工停產或異地搬遷。執法人員未能進一步核實認證活動的有效性。針對上述情況，相關區市場監管局已督促認證機構對相關企業的認證證書進行了暫停或撤銷處理。
三、下一步工作要求
一是高度重視檢查結果，扎實開展問題整改。各認證機構、獲證組織要高度重視本次專項檢查發現的問題，引以為戒、杜絕類似問題重復發生。相關認證機構要全面分析查找原因，對照認證相關技術規范和標準的要求，逐條逐項進行查漏補缺，自查自糾。同時要協助獲證組織查找生產運行中存在的問題，確保做到全面整改，不留死角。
二是依法依規開展認證，確保認證真實有效。各認證機構要嚴格按照法律法規、標準和規則的要求，完整、客觀、公正地開展第三方認證；不得超出批準范圍從事認證活動；不得在認證活動中隨意增加、減少或者遺漏程序要求；及時對認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查，發現不能持續符合認證要求，應及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布。
三是加大認證監管力度，規范認證市場秩序。各區市場監管局要嚴格履行認證監管職能，要加快涉嫌違法違規案件的辦理進度，要及時跟蹤相關認證機構和獲證企業的問題整改清零情況，做到問題清單整改不完不放過；要運用“互聯網+”大數據、“雙隨機、一公開”的監管方式，強化事中事后監管，減少多頭多層重復執法；對檢查發現問題較多的、投訴舉報多的，要加大認證監督檢查頻次和力度，嚴查認證違法行為，規范認證市場秩序，在推動我市高質量發展中做出貢獻。
2022年11月14日
